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发布日期：2026-06-03 12:12    点击次数：58

惠升和安纯债债券型证券投资基金    更新的招募说明书     （2025 年第 2 号）  基金管理东谈主：惠升基金管理有限作事公司   基金托管东谈主：中原银行股份有限公司        二〇二五年五月                       枢纽指示   本基金经中国证券监督管理委员会 2023 年 6 月 27 日证监许可20231413 号文注册， 进行召募。本基金基金合同于 2023 年 8 月 9 日郑重见效。   基金管理东谈主保证《惠升和安纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”)的内容真正、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和市集出路作 出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于固定收益类资产，并不顺利在二级市集买入股票等权益类资产，也 不参与一级市集新股申购和新股增发，同期不参与可革新债券、可交换债券投资（可分离 来往可转债的纯债部分除外），基金份额净值会因为证券市集波动等成分产生波动。投资 者在投成本基金前，需充分了解本基金的家具本性，并承担基金投资中出现的种种风险， 包括：因举座政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个 别证券迥殊的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主勾搭大宗赎回基金产生的流动性风险， 基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，利率风险，本基金持有的信用品 种爽约带来的信用风险，基金管理东谈主职责拒绝风险以过火他风险。此外，本基金以 1 元初 始面值进行召募，在市集波动等成分的影响下，存在基金份额净值跌破 1 元驱动面值的风 险。   本基金为债券型基金，其经久平均预期风险及预期收益水平高于货币市集基金，低于 搀杂型基金、股票型基金。   基金合同见效后，勾搭 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当按照《基金合同》约定的程序进行基金财产清 算并顺利拒绝《基金合同》，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。因此基金份额持有东谈主将 可能靠近《基金合同》自动拒绝的风险。   本基金可投资于资产营救证券。基金管理东谈主天然已制定了投资决策经过和风险适度制 度，但本基金仍将靠近资产营救证券所迥殊的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等各 种风险。   本基金可投资于证券公司短期公司债券。基金管理东谈主天然已制定了投资决策经过和风 险适度轨制，但本基金仍将靠近证券公司短期公司债券所迥殊的信用风险、流动性风险等 各式风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应程序后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间， 基金管理东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有 东谈主仔细阅读联系内容并照应本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基 金家具良友纲要等信息流露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资熏陶、资产状 况等判断基金是否和投资者的风险承受才气相适合，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对 本基金事迹发扬的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎极力的原则管理和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 自满”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资者自行包袱。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。法律律例或监管机构另 有礼貌的，从其礼貌。   本次更新的招募说明书主要对本基金基金司理、基金管理东谈主的联系信息进行改造，更 新内容截止日为 2025 年 5 月 16 日。本招募说明书（更新）所载其他内容截止日为 2024 年 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                    第一部分 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信 息流露管理办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动 性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）、《证券投资基金信息流露内 容与边幅准则第 5 号》、《惠升和安纯债债券型证券投资基金基金 合同》(以下简称“基金合同”)过火他筹商礼貌编写。   本招募说明书证明了惠升和安纯债债券型证券投资基金的投资主义、策略、风险、费率 等与投资者投资决策筹商的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、竣工性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明良友恳求召募的。本招募说明书由本基金管理东谈主解释。 本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他筹商礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应防备查阅基金合同。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验改造和补充 资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 其更新 更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造 通过，根据 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改 〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东谈主民代表大 会常务委员会第十八次会议第一次改造，根据 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常 务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二 次修正，根据 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改 〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，2019 年 12 月 28 日第十三届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改造的《中华东谈主民共和国证券法》及颁布机 关对其通常作念出的改造 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其通常作念出的改造 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律律例礼貌，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、革新、转托管及按时定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 或接受惠升基金管理有限作事公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、革新、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主、销售机构和投 资东谈主共同谨守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额革新为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金革新中转入恳求份额总额后的余额)高出 上一灵通日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 产入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按时进款（含契约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、资产支 持证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或来往的债券等 式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公道对待 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 置计帐，目的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 政区和台湾地区 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                    第三部分 基金管理东谈主  一、基金管理东谈主概况  称呼：惠升基金管理有限作事公司  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧通衢浙商海外 5 栋 1 单元 902 号  办公地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 B 座 18 层  法定代表东谈主：张金锋  成立时代：2018 年 9 月 28 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可20181080 号  组织花样：有限作事公司  注册成本：1.2 亿元东谈主民币  存续期间：永续计议  计议范围：公开召募证券投资管理基金管理、基金销售、特定客户资产管理和中国证监 会许可的其他业务。  筹商电话：4000005588  筹商东谈主：林奕佳  股权结构：                     鼓舞称呼               出资比例                         张金锋            31.01%                         孙庆              29%               西藏宁算科技集团有限公司             9.02%        西藏梓牛益宁企业管理合伙企业（有限合伙）             4%        西藏乾龙康宁企业管理合伙企业（有限合伙）             4%        西藏佰骏昌宁企业管理合伙企业（有限合伙）             4%        西藏翔凤惠宁企业管理合伙企业（有限合伙）             4%         海口惠小达企业管理合伙企业（有限合伙）            4.99%        北京惠风卓远企业管剪发展中心（有限合伙）            4.99%        北京惠风和畅企业管剪发展中心（有限合伙）            4.99%                         悉数              100% 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  二、主要东谈主员情况  万跃楠先生，博士，董事长。曾任职于长安基金管理有限公司，长安钞票资产管理有限 公司等。现任惠升基金管理有限作事公司董事长。  张金锋先生，学士，董事、总司理。曾任职于中原基金管理有限公司等。现任惠升基金 管理有限作事公司董事、总司理。  孙庆先生，博士，董事、副总司理。曾任职于中原证券研究所，中国东谈主寿资产管理有限 公司，西部利得基金管理有限公司。现任惠升基金管理有限作事公司董事、副总司理。  李团聚先生，博士，孤独董事。曾任职于国度发改委，中信建投基金管理有限公司等。 现任北京尚融成本管理有限公司管理合伙东谈主。  翟逾越先生，博士，孤独董事。曾任职于中国葛洲坝集团公司，三峡大学。现任中央财 经大学纯属。  关伟先生，博士，孤独董事。曾任职于中国东谈主民大学发展蓄意处、商学院、审计处。现 任中国东谈主民大学纯属、博士生导师。  邱伟先生，博士，孤独董事。曾任职于中国东谈主民银行四川省泸州分行，深圳发展银行， 广东发展银行深圳分行，深圳海外相信投资公司，祥瑞银行。  张晓霞女士，硕士，职工监事。曾任职于中原基金管理有限公司。现任惠升基金管理有 限作事公司基金运作部总监。  叶金松先生，学士，督察长。曾任职于国元证券有限作事公司，长盛基金管理有限公司 等。现任惠升基金管理有限作事公司督察长。  石伟先生，学士，副总司理。曾任职于中国东谈主寿保障公司，中国东谈主寿资产管理公司，兴 业全球基金管理有限公司，国寿安保基金管理有限公司。现任惠升基金管理有限作事公司副 总司理。  钱睿南先生，硕士，副总司理。曾任职于中国华融相信投资公司、星河基金管理有限公 司、兴业基金管理有限公司等。现任惠升基金管理有限作事公司副总司理、权益投资部总监。  徐博先生，硕士，副总司理。曾任职于中银海外证券股份有限公司、祥瑞资产管理有限 作事公司、汇添富基金管理股份有限公司。现任惠升基金管理有限作事公司副总司理。  张一甫先生，硕士，副总司理。曾任职于国泰君安证券股份有限公司，瑞银证券有限责 任公司，上投摩根基金管理有限公司。现任惠升基金管理有限作事公司副总司理。  曾华女士，硕士。曾任职于国通讯托有限作事公司，五矿证券股份有限公司，国海证券 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 股份有限公司。现任惠升基金管理有限作事公司基金司理。2022 年 9 月 9 日起担任惠升和赢 纯债 3 个月按时灵通债券型证券投资基金基金司理，2022 年 11 月 29 日起担任惠升和悦债券 型证券投资基金基金司理，2022 年 11 月 29 日起担任惠升和怡一年按时灵通债券型发起式证 券投资基金基金司理，2022 年 11 月 29 日起担任惠升和裕纯债债券型证券投资基金基金司理， 任惠升和润 39 个月禁闭式债券型证券投资基金基金司理，2023 年 9 月 25 日起担任惠升和安 纯债债券型证券投资基金基金司理。   基金管理东谈主基金投资决策委员会成员包括：孙庆先生、石伟先生、钱睿南先生。   孙庆先生，同上。   石伟先生，同上。   钱睿南先生，同上。   三、基金管理东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜； 和运作基金财产； 金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券 投资； 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 合同》等法律文献的礼貌，按筹商礼貌狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱； 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 同》过火他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予遮蔽，不向他东谈主泄露； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法律律例礼貌的最低年限； 够按照《基金合同》礼貌的时代和方式，随时查阅到与基金筹商的公开良友，并在支付合理 成本的条件下得到筹商良友的复印件； 管东谈主； 承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担作事； 理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 制轨制，采用灵验顺序，防患违抗《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 顺序，防患下列行动的发生：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系 的来往行为；  （7）唐突职守，不按照礼貌履行职责；  （8）法律律例和中国证监会辞让的其他行动。 防患违抗基金合同行动的发生； 规及行业范例，憨厚信用、极力尽责；  五、基金司理承诺 益； 基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的来往行为；  六、基金管理东谈主的里面适度轨制  为保证公司范例化运作，灵验地禁止和化解计议风险，促进公司诚信、正当、灵验计议， 保障基金份额持有东谈主利益，退换公司及公司鼓舞的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面适度体系。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （1）保证公司计议运作严格谨守国度筹商法律律例和行业监管功令，自愿形成称职计议、 范例运作的计议想想和计议理念。  （2）禁止和化解计议风险，提高计议管理效益，确保计议业务的稳健运行和受托资产的 安全竣工，达成公司的延续、褂讪、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其它信息真正、准确、竣工、实时。  （1）健全性原则：里面适度包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖 到决策、实践、监督、反馈等各个程序。  （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，退换内适度度的 灵验实践。  （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭职责保持相对孤独，公司基金资产、自有资 产、其它资产的运作分离。  （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的成立权责分明、彼此制衡。  （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议管理方法裁减运作成本，提高经济效益，以 合理的适度成本达到最好的里面适度效果。  （1）正当合规性原则：公司内适度度合适国度法律律例、规章和各项礼貌。  （2）全面性原则：里面适度轨制涵盖公司计议管理的各个程序，不得留有轨制上的空缺 或弱点。  （3）审慎性原则：制定里面适度轨制以审慎计议、禁止和化解风险为起点。  （4）当令性原则：里面适度轨制的制定跟着筹商法律律例的调治和公司计议战术、计议 方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  公司制定了合理、完备、灵验并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效能大小分为三个层面：第一个层面是公司里面适度大纲，它是对公司端正的 原则礼貌的细化和张开，同期又是对公司各项基本管理轨制的统辖和原则领导；第二个层面 是公司基本管理轨制，它是依据里面适度大纲对各项业务行为和公司管理的基本范例，为部 门管理轨制和业务劳起原册的制定提供了依据，主要包括风险适度轨制、投资管理轨制、基 金管帐轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息本事管理轨制、公司财务轨制、良友档案 管理轨制、事迹评估窥察轨制和贫困情况处理轨制等；第三个层面是公司各机构、部门根据 业务需要制定的各式轨制及实施细目等，顺利对职工日常作事进行经管和领导。它们的制订、 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 修改、实施、废止应该罢免相应的程序，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相屈膝。 公司爱好对轨制的延续考验，结合业务的发展、律例及监管环境的变化以及公司风险适度的 要求，束缚查抄和增强公司轨制的完备性、灵验性。  通过对公司里面管理轨制的实践和束缚完善，公司大约灵验地禁止风险，提高计议效益， 退换鼓舞及基金份额持有东谈主的正当权益，促进证券市集和基金业的健康发展。里面适度轨制 体系在不同的适度档次上，对公司计议管理行为的决策、实践和监督进行范例，将公司在经 营管理行为中可能发生的风险，根据不同的决策层和实践层的权利与作事进行理会，并对决 策和实践过程中的风险点和风险成分，通过相应的里面适度轨制赐与禁止和适度，达成公司 的正当合规运行，强化公司的里面风险适度，从而退换公司鼓舞和基金份额持有东谈主的利益。  （1）运行体系  里面适度运行体系包括决策、实践、监督三个体系。 对公司管理、基金运作等要紧事项进行集体决策，罢免科学决策程序，灵验幸免权力过于集 中，出现风险。 日常投资运作行为和具体管理作事，看重实践里面适度战术，并采用具体顺序落实里面适度。 筹商法律律例和公司各项规章轨制。  （2）三条适度干线 有计议行动的查验监督体系； 委员会为中枢对公司计议内设职能部门和东谈主员的查验监督体系。  （3）四个档次 的法律律例、监管部门的监管礼貌、基金合同、公司的各项管理轨制，保证精粹的职业操守， 保证憨厚信用、极力尽责、专科实践等。 查验监督，保证业务的开展合适国度法律律例、基金合同、监管礼貌、公司的业务范例和守 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 则。 配合公司监察稽核部和监事会对各项业务和作事行动的监察和稽核，以及对业务开展过程中 进行的风险分析、风险管理建议和风险适度顺序。合理的风险分析和管理建议应予采用，公 司礼貌的风险适度顺序必须刚毅实践。 法进行的监管。  （4）按时审核  公司按时评价里面适度的灵验性，根据市集环境、新的金融器具、新的本事应用和新的 法律律例等情况，当令改进。  （1）研究业务适度方面，公司研究作事保持客不雅、孤独。公司建立严实的研究作事业务 经过，形成科学、灵验的研究方法。同期，公司建立投资对象备选库机制及研究讲述质料评 价体系，研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和退换备选库。此外，建立 研究与投资的业务交流轨制，保持流通的交流渠谈。  （2）投资决策业务适度方面，公司投资决策严格谨守法律律例的筹商礼貌，合适家具合 同所礼貌的投资主义、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授 权轨制，明确界定投资权限，严格谨守投资限制，防患越权决策；建立科学的投资管理事迹 及风险评估体系，包括投资组合情况、是否合适基金家具特征和决策程序、基金绩效包摄分 析等内容。  （3）基金来往业务适度方面，公司实行皆集来往机制，基金的系数证券买卖行为必须通 过来往管理部皆集和谐完成。公司来往管理部以公道、公道为原则，对投资指示进行审核， 确保不同投资者的利益大约得到公道对待。同期，公司建立完善的来往记录机制及科学的交 易绩效评价体系。  （4）信息流露适度方面，公司按照法律律例和中国证监会筹商礼貌，建立完善的信息披 露轨制，保证公开流露的信息真正、准确、竣工、实时。同期，加强对公司信息流露的查验 和评价，对存在的问题实时忽视改进办法，对信息披显示现的失实疏辽远理想法，并风雅相 关东谈主员的作事。  （5）信息本事系统适度方面，公司罢免安全性、实用性、可操作性原则，通过严格的授 权轨制、岗亭作事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理顺序，保障信息本事系统的想象 斥地、系统安全运行、硬件要求、软件使用、信息数据管理等均合适法律律例及里面管理要 求。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （6）管帐系统适度方面，公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、 《证券投资基金管帐核算办法》等国度筹商法律律例，制订基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐作事操作经过和管帐岗亭劳起原册，并针对各个风险适度点建立严实的管帐系统适度。  （7）监察稽核适度方面，公司确立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。公司确立监 察稽核部，对督察长及公司计议层负责，开展合规管理和风险管理作事，公司保障其孤独性 和巨擘性。同期，公司强化里面查验机制，通过按时或不按时查验里面适度机制的实践情况， 确保公司各项计议管理行为的灵验运行。  本公司确知建立里面适度系统、援救其灵验性以及灵验实践里面适度轨制是本公司董事 会及管理层的作事，董事会承担最终作事；本公司极度声明以上对于里面适度和风险管理的 流露真正、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展束缚完善风险管理和里面适度轨制。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                      第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中原银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   法定代表东谈主：李民吉   成立时代：1992 年 10 月 14 日   组织花样：股份有限公司   注册成本：15914928468 元东谈主民币   批准确立机关和确立文号：中国东谈主民银行银复（1992）391 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号   筹商东谈主：朱绍纲   电话：（010）85238309   传真：（010）85238680   （二）主要东谈主员情况   中原银行资产托管部内设市集一室、市集二室、市集三室、风险与合规管理室、运营室、 翻新与家具室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 48 东谈主，高管东谈主员领有硕士以上学位或高等 职称。   （三）基金托管业务计议情况   中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核 准，赢得证券投资基金托管阅历，是《证券投资基金法》实施后取得证券投资基金托管阅历 的第一家银行。自成立以来，中原银行资产托管部本着“憨厚信用、极力尽责”的行业精神， 恒久罢免“安全防守基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的服务理念， 依托严格的内控管理、先进的本事系统、优秀的业务团队、丰富的业务熏陶，严格履行法律 和托管契约所礼貌的各项义务，为宏大基金份额持有东谈主和资产管理机构提供安全、高效、专 业的托管服务，取得了优异事迹。适度 2023 年 12 月末，托管证券投资基金、券商资产管理计 划、银行搭理、保障资管规划、资产营救专项规划、股权投资基金等种种家具悉数 9766 只， 证券投资基金 157 只，全行资产托管领域达到 33670.36 亿元。   二、基金托管东谈主的里面风险适度轨制说明   （一）里面适度主义 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  严格谨守国度筹商托管业务的法律律例、行业监管规章和行内筹商管理礼貌，称职计议、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全竣工，确保筹商信息的真 实、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。  （二）里面适度组织结构  风险管理委员会负责中原银行股份有限公司的风险管理与里面适度作事，总行审计部对 托管业务风险适度作事进行查验领导。资产托管部里面专诚成立了风险与合规管理室，配备 了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监作事，具有孤独诈骗监督稽核作事的权柄和能 力。  （三）里面风险适度的原则 管理行为的恒久； 制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作程序，覆盖到资产托管部系数的部门、岗亭和 东谈主员； 原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规章轨制； 必须保证轨制的全面落实实践，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外； 员负责托管业务的内控监监作事，具有孤独诈骗监督稽核作事的权柄和才气。  (四)里面适度轨制及顺序  具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管理办法、实施细目、岗亭职责、业务操作流 程等，不错保证托管业务的范例操作温告成进行；业务东谈主员具备从业阅历；      业务管理实行 严格的复核、审核、查验轨制，授权作事实行皆集适度，业务钤记按规程防守、存放、使用， 账户良友严格防守，制约机制严格灵验；专诚成立业务操作区，禁闭管理，实施音像监控； 指定专东谈主负责受托资产的信息流露作事，防患泄密；业求达成自动化操作，防患东谈主为事故的 发生，本事系统竣工、孤独。  三、基金托管东谈主对本基金管理东谈主进行监督的方法和程序  托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、其他联系法律律例及基金合同的礼貌，对基金 投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资辞让行动、基金资产净值狡计、基金 管理东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金收益分派、联系信息流露等 进行监督。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 基金合同礼貌的行动，应实时通告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通告后应实时查对 阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 积极配合提供联系数据良友和轨制等。 管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                    第五部分 联系服务机构  一、基金份额发售机构  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧通衢浙商海外 5 栋 1 单元 902 号  办公地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 B 座 18 层  法定代表东谈主：张金锋  客服电话：4000005588  筹商东谈主：林奕佳  传真：010-86329180  网址：www.risingamc.com  （1）祥瑞银行股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  筹商东谈主：陈霞  客户服务电话：95511  公司网址：bank.pingan.com  （2）上海利得基金销售有限公司  注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室  办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层  法定代表东谈主：李兴春  筹商东谈主：伍豪  客户服务电话：400-032-5885  公司网址：www.leadbank.com.cn  （3）中国邮政储蓄银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 3 号  办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军  筹商东谈主：郑薇薇  客户服务电话：95580  公司网址：ynty.psbc.com  （4）国金证券股份有限公司  注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号  办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号  法定代表东谈主：冉云  筹商东谈主：陈瑀琦、赵海帆  客户服务电话：95310  公司网址：www.gjzq.com.cn  （5）玄元保障代理有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  办公地址： 上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东谈主：马永谙  筹商东谈主： 姜帅伯  客户服务电话：400-080-8208  公司网址：www.licaimofang.com  （6）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法定代表东谈主：王翔  筹商东谈主：居晓菲  客户服务电话：400-820-5369  公司网址：www.jiyufund.com.cn  （7）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  筹商东谈主：屠彦洋  客户服务电话：95021  公司网址：www.1234567.com.cn  （8）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2  办公地址：北京市大兴区亦庄经济斥地区科创十一街十八号院京东集团总部  法定代表东谈主：邹保威  筹商东谈主：陈龙鑫  客户服务电话：400-098-8511  公司网址：kenterui.jd.com  （9）浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼  法定代表东谈主：吴强  筹商东谈主：肖宏旭  客户服务电话：952555  公司网址：www.5ifund.com  基金管理东谈主可根据筹商法律律例的要求，弃取合适要求的机构销售本基金。  基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东谈主网站的联系公示，基金管 理东谈主可依据试验情况增减、变更基金销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。  二、基金登记机构  称呼：惠升基金管理有限作事公司  住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧通衢浙商海外 5 栋 1 单元 902 号  办公地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 B 座 18 层  法定代表东谈主：张金锋  电话：4000005588  传真：010-86329180  筹商东谈主：张晓霞  三、出具法律想法书的讼师事务所和承办讼师 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东谈主：廖海  承办讼师：刘佳、吴卫英  电话：021-51150298  传真：021-51150398  筹商东谈主：刘佳  四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师  称呼：大华管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101  办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 11 层  法定代表东谈主（实践事务合伙东谈主）：梁春  承办注册管帐师：范鹏飞  电话：010-53207639  传真：010-58350006  筹商东谈主：申春梅 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                   第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息流露办 法》、《流动性风险管理礼貌》、基金合同过火他筹商礼貌，经 2023 年 6 月 27 日中国证监会 证监许可20231413 号文注册。   本基金为契约型灵通式基金。基金存续期限为不按时。召募期自 2023 年 8 月 4 日至 2023 年 8 月 8 日，共召募基金份额 8,000,035,168.25 份（含利息结转），其中 A 类份额 户数为 260 户。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                第七部分 基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金基金合同于 2023 年 8 月 9 日郑重见效。自基金合同见效日起，本基金管理东谈主郑重 首先管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   《基金合同》见效后，勾搭 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时讲述中赐与流露；勾搭 50 个作事日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当按照《基金合同》约定的程序进行基金财产计帐并顺利拒绝 《基金合同》，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构参见本招募说明书“第五部 分 联系服务机构”联系内愉快其他联系公告。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时代   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券来往所、深圳证 券来往所的平日来往日的来往时代，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时代变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时代进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管理东谈主可根据试验情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购首先公告中礼貌。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月首先办理赎回，具体业务办理时代在赎回 首先公告中礼貌。   在确定申购首先与赎回首先时代后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的首先时代。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时代忽视申购、赎回或革新恳求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行狡计； 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 权益不受损伤并得到公道对待； 弃取基金份额类别； 谨守基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新规 则首先实施前依照《信息流露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的程序，在灵通日的具体业务办理时代内忽视申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。若申购资金在礼貌时代内未全额到账则申购不 成立。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇来往所或交 易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托 管东谈主所能适度的成分影响业务处理经落后，赎回款项顺延至上述情形放置后的下一个作事日 划出。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同筹商条件处理。   基金管理东谈主应以来往时代收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日算作申购或赎回恳求日 (T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行阐述。T 日提交的 灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式 查询恳求的阐述情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售机构如实 接收到恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金管 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。 对上述业务办理时代进行调治，并依照《信息流露办法》的筹商礼貌提前公告。   五、申购和赎回的数目限制   本基金申购的单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。各销售机构在此最低金额基础之 上另有约定的，从其约定。   投资者可屡次申购，本基金对单个投资东谈主累计持有的基金份额不设上限，但单个投资者 累计持有基金份额的比例不得达到或高出基金总份额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回、基金份额上市来往、基金管理东谈主托福的登记机构本事条件不允许等基金管理东谈主无法赐与 适度的情形导致被迫达到或高出 50%的除外）。   投资者可将其一谈或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，恳求赎回份额精准 到少量点后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构保 留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一谈赎回。各销售机构对赎回名额有其他礼貌 的，以各销售机构的业务礼貌为准。 募说明书或联系公告。 限请参见更新的招募说明书或联系公告。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等顺序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采用上述顺序对基金领域赐与适度。具体见基金管理东谈主联系公告。 制、投资者每个基金来往账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上 限等。基金管理东谈主必须在调治前依照《信息流露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购费与赎回费   （1）投资者在申购 A 类基金份额时需缴纳前端申购费。   A 类基金份额申购费率如下： 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                         A 类基金份额             申购金额                       申购费率     大于便是 100 万元，小于 300 万元              0.50%     大于便是 300 万元，小于 500 万元              0.30%  A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于 本基金的市集推行、销售、登记费等各项用度。  （2）投资者申购 C 类基金份额时，申购费为 0。  本基金 A 类、C 类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回东谈主承担，在投资者赎回基金份额 时收取。  A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                        A 类、C 类基金份额        持有基金份额期限                        赎回费率            N≥7 天                        0%  本基金对于赎回时持有期限少于 7 天的基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。 或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。 电话来往等），按监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错采用低于柜台来往方式的 基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率，并另行公告。 律例礼貌及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销规划，按时或不按时地开展基 金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错 适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。 金估值的公道性。具体处理原则与操作范例罢免联系法律律例以及监管部门、自律功令的规  惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 定。    七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的狡计    本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。    申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，申购 份额的狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。申购用度、净申购金额的狡计按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此舛错产 生的收益或损失由基金资财产承担。    （1）A 类基金份额申购份额的狡计如下：    申购用度适用比例费率的情形下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额的情形下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资者当日投资 40 万元申购本基金 A 类 基金份额，对应的本次前端申购费率为 0.80%，该投资者可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40 元    申购用度=400,000-396,825.40＝3,174.60 元    申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63 份    即：投资者投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）C 类基金份额申购份额的狡计如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净 值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100,000/1.0150=98,522.17 份    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值  惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 为 1.0150 元，可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    其中，赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    赎回金额为按试验阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额赎回金额的狡计    例：某投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，持偶然代大于 7 天，对应的赎回费率为    赎回总额=10,000×1.1500=11,500.00 元    赎回用度=11,500.00×0%=0.00 元    赎回金额=11,500.00-0.00=11,500.00 元    即：投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，持有期限大于 7 天，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 11,500.00 元。    （2）C 类基金份额赎回金额的狡计    例：某投资者赎回 1 万份本基金 C 类基金份额，持偶然代大于 7 天，对应的赎回费率为    赎回总额=10,000×1.1500=11,500.00 元    赎回用度=11,500.00×0%=0.00 元    赎回金额=11,500.00-0.00=11,500.00 元    即：投资者赎回 1 万份本基金 C 类基金份额，持有期限大于 7 天，假设赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 11,500.00 元。 公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的狡计，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后 狡计，并在 T+1 日内（包括该日）公告。遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当蔓延狡计或 公告。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   八、申购与赎回的登记 之前不错肃清。 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 始实施前依照《信息流露办法》的筹商礼貌在礼貌媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 损伤现存基金份额持有东谈主利益时。 产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂 停接受基金申购恳求。 笔申购金额上限的。 到或者高出 50%，或者变相回避 50%皆集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据筹商礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主 的申购恳求被一谈或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况放置时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应按 礼貌报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回 时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与肃清。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东谈主应 实时归附赎回业务的办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金革新中转出申 请份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金革新中转入恳求份额总额后的余额)高出前一灵通 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才气支付投资东谈主的一谈赎回恳求时，按平日赎回程 序实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有困难或合计因支付投资 东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对 于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取 缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到一谈赎回为止；弃取取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回恳求将被肃清。缓期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理，无 优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一谈赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回的，在单个基金份额持有东谈主赎回恳求高出前一灵通日基金总 份额的 20%以上的情形下，基金管理东谈主不错先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回恳求 实施缓期办理，缓期的赎回恳求转入下一个灵通日链接赎回。缓期的赎回恳求与下一灵通日 赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回 金额，依此类推，直到一谈赎回为止。对于该单个基金份额持有东谈主当日赎回恳求在上一灵通 日 20%以内（含 20%）的部分，根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定 方式与其他基金份额持有东谈主的赎回恳求一并办理。然而，对于未能赎回部分，如该基金份额 持有东谈主在提交赎回恳求时弃取取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被肃清。   （4）暂停赎回：勾搭 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得高出 20 个 作事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来往日内通告基金份额持有东谈主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在礼貌媒 介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 公告。 灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的种种基金份额净值。 确定在礼貌媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金管理东谈主须依照《信息流露办法》最迟于 从头灵通日在礼貌媒介上刊登基金从头灵通申购或赎回公告，或根据试验情况在暂停公告中 明确从头灵通申购或赎回的时代，届时可不再另行发布从头灵通的公告。   十三、基金革新   基金管理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理东谈主管 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 理的其他基金之间的革新业务，基金革新不错收取一定的革新费，联系功令由基金管理东谈主届 时根据联系法律律例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与联系机构。  十四、基金的非来往过户  基金的非来往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 来往过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非来往过户，或者按照联系法律律例或国 家有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或按法律律例或国度有权机关要求的方式实践。  剿袭是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据见效司法书记将基金份额持有东谈独揽有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系良友，对于合适条件 的非来往过户恳求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。  十五、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的圭臬收取转托管费。  十六、按时定额投资规划  基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资规划，具体功令由基金管理东谈主另施礼貌。投 资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所礼貌的按时定额投资规划最低申购金额。  十七、基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 根据有权机关要求及登记机构业务功令决定是否一并冻结，法律律例或监管机构另有礼貌的 除外。  十八、基金份额转让  在合适法律律例礼貌且条件允许的情况下，基金管理东谈主不错根据联系业务功令受理基金 份额持有东谈主通过中国证监会认同的来往时势或者来往方式进行份额转让的恳求，并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将由基金管理东谈主提前 发布公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。  十九、其他业务  在不违抗联系法律律例、对基金份额持有东谈主的权利无试验性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可办理份额的质押或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相应的业务功令，届时无需召开 基金份额持有东谈主大会审议但须报中国证监会备案并提前公告。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或联系公告。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                  第九部分 基金的投资   一、投资主义   本基金在适度投资组合风险的前提下，追求基金资产的经久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券（含国 债、金融债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、地方政府债、公斥地行的次级债、可 分离来往可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府营救机构债券、政府营救债 券、证券公司短期公司债券）、资产营救证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、通告 进款、按时进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系礼貌）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可革新债券(可分离来往可转债的纯债部 分除外)、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个来往 日日终，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当程序后， 不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将通过对宏不雅经济运行景况、国度货币政策和财政政策及成本市集资金环境的研 究，积极把抓宏不雅经济发展趋势、利率走势、债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用 水平，空洞运用类属竖立策略、久期策略、收益率弧线策略、信用策略等多种投资策略，力 求回避风险并达成基金资产的升值保值。   本基金将空洞分析种种属相对收益情况、利差变化景况、信用风险评级、流动性风险管 理等成分来确定种种属竖立比例，发掘具有较好投资价值的投资品种，增持相对低估并能给 组合带来相对较高讲述的类属，减持相对高估并给组合带来相对较低讲述的类属。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   本基金根据中经久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的改日走势，并 形成对改日市集利率变动地方的预期，动态调治组合的久期。当预期收益率弧线下倏得，适 当提高组合久期，以共享债券市集高潮的收益；当预期收益率弧线上倏得，适当裁减组合久 期，以回避债券市集下落的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线花样的变化进行合理竖立。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率弧线变化的展望，当令采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态调治。   本基金将主要通过买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券家具， 获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断，主 动采用信用利差投资策略，获取利差收益。   一般情况下，本基金投资的信用债等信用资产（含资产营救证券，下同）主要为外部主 体评级或债项评级在 AA +级（含）以上的信用资产，其中投资于评级为 AA+级信用资产占一谈 信用资产的 0%—50%，投资于评级为 AAA 级及以上信用资产占一谈信用资产的 50%—100%。信 用评级主要参考取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构（不含中债资信）的评级 结果。因资信评级机构调治评级等基金管理东谈主之外的成分致使本基金投资信用资产比例不符 合上述约定投资比例的，基金管理东谈主应当在该信用资产可来往之日起 3 个月内进行调治，中国 证监会礼貌的特殊情形除外。   息差策略操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有 较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、进款 利率等进行比较，判断是否存在息差空间，从而确定是否进行正回购。进行息差策略操作时， 基金管理东谈主将严格适度回购比例以及信用风险和期限错配风险。   本基金将重心对市集利率、刊行条件、营救资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产营救证券价值的成分进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，评估资产营救证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东谈主基本面的深入调研分析，结合刊行东谈主资产负 债景况、盈利才气、现款流、计议褂讪性以及债券流动性、信用利差、信用评级、爽约风险 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 等空洞评估结果，考中具有价钱上风和套利契机的优质信用债券进行投资。  四、投资管理  严格的投资决策轨制和投资管理经过不错保证本基金投资组合的投资主义、投资理念和 投资策略等贯彻实施。  本基金实行投资决策团队制，强调团队团结，充分施展集体明智。本基金管理东谈主的行业 研究员、基金司理等驻足本职作事，充分施展主不雅能动性，深入到投资研究的要津程序中， 精诚团结，争取为基金份额持有东谈主谋取中经久褂讪的较高投资讲述。  本基金的投资决策主要依靠严格的投资决策委员会轨制来开展作事，按时或不按时召开 投资决策委员会，考虑基金大类资产竖立，审议基金的绩效和风险、资产竖立建议以及基金 司理的基金投资讲述，监督基金司理对基金投资讲述的实践。  本基金采用投资决策委员会指引下的基金司理负责制。本基金的投资管理程序如下：  （1）研究员提供研究讲述，以研究驱动投资  本基金严格实行研究营救投资决策机制，加强研究对投资决策的营救作事，防患投资决 策的平缓性。研究员在熟悉基金的投资主义和投资策略基础上，对其单干的行业和发借主体 进行空洞研究、深度分析，庸碌参考和利用外部研究效果，观察政府机构、行业协会等，了 解国度宏不雅经济政策及行业发展景况，观察发借主体和联系的供应商、末端销售商，查考发 借主体真正计议景况，并向投资决策委员会和基金司理按时或不按时撰写提供宏不雅经济分析 讲述、证券市集行情讲述、行业分析讲述和发借主体研究讲述等。  （2）投资决策委员会审议并决定基金投资要紧事项  投资决策委员会将按期间析投资研究团队所提供的研究讲述，在充分考虑宏不雅经济、股 票和债券市集的基础上，根据基金合同礼貌的投资主义、投资范围和投资策略，依据基金管 理东谈主的投资管理轨制，确定基金的总体投资规划，包括基金在股票、债券等大类资产的投资 比例等要紧事项。  （3）基金司理构建具体的投资组合  基金司理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议，参考研究团队的研究效果，根据 基金合同，依据专科熏陶进行分析判断，在授权范围内构建具体的投资组合，进行组合的日 常管理。  （4）来往管理部孤独实践投资来往指示  基金管理东谈主成立孤独的来往管理部，由基金司理根据投资决策的要乞降授权以及市集的 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 运行特质，作出投资操作的联系决定，向来往部发出来往托福。来往管理部接到基金司理的 投资指示后，根据筹商礼貌对投资指示的合规性、合感性和灵验性进行查验，确保投资指示 在正当、合规的前提下得到高效的实践，对来往情况实时反馈，对投资指示进行监督；若是 市集和个券来往出现格外情况，实时指示基金司理。   （5）基金绩效评估   基金司理对投资管理策略进行评估，出具自我评估讲述。监察稽核部就投资管理进行持 续评估，按时忽视评估讲述，如发现原有的投资分析和投资决策同市集情况有较大的偏离， 立即向主管指引和投资决策委员会讲述。投资决策委员会根据基金司理和监察稽核部的评估 讲述，对于基金事迹进行评估。基金司理根据投资决策委员会的想法对投资组合进行调治。   （6）基金风险监控   监察稽核部对投资组总规划的实践过程进行日常监督和实时风险适度，包括投资皆集度、 投资组合比例、投资限制、投资权限等来往情况，风险管理委员会根据市集变化对基金投资 组合进行风险评估，并忽视风险禁止顺序。   （7）投资管理程序的调治   基金管理东谈主在保证基金份额持有东谈主利益的前提下，有权根据投资需要和环境变化，对投 资管理的职责单干和程序进行调治，并在本招募说明书或其更新中赐与公告。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中债空洞全价指数收益率。   中债空洞全价指数具有庸碌市集代表性，旨在空洞反馈债券全市集举座价钱和投资讲述 情况。基于本基金的特征，使用上述事迹比较基准大约诚恳反馈本基金的风险收益特征。   若是本基金事迹比较基准住手发布或更更称呼，或者今后法律律例发生变化，或者有更 巨擘的、更能为市集遍及接受的事迹比较基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金 的事迹比较基准时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，不错变更事迹比较基准，在履行 适当程序后报中国证监会备案，并在中国证监会礼貌媒介实时公告，无需召开基金份额持有 东谈主大会。   六、风险收益特征  本基金为债券型基金，其经久平均预期风险与预期收益水平高于货币市集基金，低于搀杂 型基金、股票型基金。   七、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制： 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来往日日终，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%，完 全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例，不得高出基金资产净值 的 10％；   （6）本基金持有的一谈资产营救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产营救证券的比例，不得高出该资产营救证 券领域的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产营救证券，不得超 过其种种资产营救证券悉数领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上(含 AA+)的资产营救证券。基金持有资产支 持证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内予 以一谈卖出；   （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出其上一日基金资产净值的 延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得高出该基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金领域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不合适该比例限制的，基金 管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律律例或监管 部门另有礼貌的从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起先先。  法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准。  为退换基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷作事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕来往、独揽证券来往价钱过火他不刚直的证券来往行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞让的其他行为。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验适度东谈主或者 与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，禁止利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实践。联系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与流露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。  上述辞让行动的设定依据为基金合同见效时法律律例及监管机关的要求，若是法律律例 或监管机关对上述辞让行动取消或进行调治的，基金管理东谈主在履行适当程序后，本基金不再 受联系限制或按照调治后的礼貌实践。  八、基金管理东谈主代表基金诈骗债权东谈主等联系权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所想法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。  十、基金投资组合讲述  基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载良友不存在作假纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和竣工性承担个别及连带作事。  基金托管东谈主中原银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，复核了本讲述中的财务规划、 净值发扬和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。  以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度讲述，本投资组合所载数据适度 2024 年 3 月 31 日， 本讲述所列财务数据未经审计。  序号           神色            金额(元)              占基金总资产的比例（%）       其中：股票                               -                -       其中：债券               5,319,116,330.75              99.95            资产营救证券                         -                -       其中：买断式回购的买入返                                           -                -       售金融资产  本基金本讲述期末未持有股票。  本基金本讲述期末未持有股票。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 序号                债券品种        公允价值(元)            占基金资产净值比例（％）           其中：政策性金融债           2,022,605,833.44                  43.99 序                                                           占基金资产净          债券代码       债券称呼      数目（张）        公允价值(元) 号                                                           值比例（％）     本基金本讲述期末未持有资产营救证券。     本基金本讲述期末未持有贵金属。     本基金本讲述期末未持有权证。     （1）讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     本基金本讲述期内无股指期货投资。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本讲述期内无股指期货投资。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本讲述期内无国债期货投资。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （2）本期国债期货投资评价  本基金本讲述期内无国债期货投资。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业发展银行、杭州银行股份有限公 司、中信银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、国度斥地银行在讲述编制日前一年内 曾受到监管部门公开驳诘或处罚。  本基金投资的前十名证券中，上述主体所刊行证券的投资决策程序合适公司投资轨制的 礼貌。  （2）本基金本讲述期末未持有股票。  （3）其他资产组成  本基金本讲述期末无其他资产。  （4）讲述期末持有的处于转股期的可革新债券明细  本基金本讲述期末未持有处于转股期的可革新债券。  （5）讲述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本讲述期末未持有股票。  （6）投资组合讲述附注的其他翰墨描画部分  由于四舍五入的原因，分项之和和悉数项之间可能存在尾差。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                   第十部分 基金的事迹   基金事迹适度日为 2024 年 3 月 31 日。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎极力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   惠升和安纯债 A 净值发扬                       净值增长    事迹比较    事迹比较基              净值增长      阶段               率圭臬差    基准收益    准收益率标    ①-③      ②-④               率①                        ②       率③      准差④ 自基金合同见效 起至 2024.03.31    惠升和安纯债 C 净值发扬                       净值增长    事迹比较    事迹比较基              净值增长      阶段               率圭臬差    基准收益    准收益率标    ①-③      ②-④               率①                        ②       率③      准差④ 自基金合同见效 起至 2024.03.31 比较 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  注：①本基金合同于 2023 年 8 月 9 日见效。  ②根据本基金的基金合同礼貌，本基金自合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合 比例合适本基金合同中投资范围、投资限制的筹商约定。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过火他资 产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。  四、基金财产的防守和刑事作事  本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的礼貌刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章肃清或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）               第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来往时势的来往日以及国度法律律例礼貌需要对外 流露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、货币市集器具、资产营救证券和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门筹商礼貌。   （一）对存在活跃市集且大约获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采用最近来往日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近来往日的报价不成真正反馈公允价值的， 应付报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中谈判不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制算作特征谈判。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大宗持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用况且有敷裕可利用数据 和其他信息营救的估值本事确定公允价值。采用估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调治并确定公允价 值。   四、估值方法   （1）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外），考中估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （2）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），考中估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （3）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值本事确定公允价值；来往所市集 挂牌转让的资产营救证券，采用估值本事确定公允价值；在估值本事难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值；  （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付市集报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应采用估值本事确定其公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 较着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 允价值的情况下，按成本估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 的公道性。 定估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律律例的礼貌或者未能充分退换基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商治理。  根据筹商法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核作事。因此，就与本基金筹商 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值程序 净值是按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计， 精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精 度济急调治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主于每个作事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按礼貌公告。 礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按礼貌对外公布。   六、估值毛病的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的顺序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值毛病时，视为该类基金 份额净值毛病。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值毛病，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的作事东谈主应当对由于该 估值毛病碰到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值毛病处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值毛病作事方应实时协调各方， 实时进行蜕变，因蜕变估值毛病发生的用度由估值毛病作事方承担；由于估值毛病作事方未 实时蜕变已产生的估值毛病，给当事东谈主形成损失的，由估值毛病作事方对顺利损失承担补偿 作事；若估值毛病作事方还是积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有敷裕的时代进行蜕变而 未蜕变，则其应当承担相应补偿作事。   （2）估值毛病的作事方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责，况且仅对估 值毛病的筹商顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   （3）因估值毛病而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值毛病责 任方仍应付估值毛病负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值毛病作事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得不 当得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额 加上还是赢得的欠妥得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值毛病作事方。   （4）估值毛病调治采用尽量归附至假设未发生估值毛病的正确情形的方式。   估值毛病被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值毛病发生的原因确定估 值毛病的作事方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值毛病形成的损失进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法由估值毛病的作事方进行蜕变和补偿损 失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构进 行蜕变。   （1）基金份额净值狡计出现毛病时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的顺序防患损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中 国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的作事，经阐述后按以下条件进行补偿： 对等基础上充分考虑后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议实践，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进度各自承担相应的作事。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 基金份额净值狡计毛病而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。  （4）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。  七、暂停估值的情形 金管理东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的阐述  用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个作事日来往收尾后狡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对 基金净值赐与公布。  九、特殊情况的处理 资产估值毛病处理。 司品级三方机构发送的数据毛病，或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基金管理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、适当、合理的顺序进行查验， 然而未能发现该毛病或即使发现毛病但因前述原因无法实时蜕变的，由此形成的基金资产估 值毛病，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当免除补偿作事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极 采用必要的顺序放置或缩小由此形成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户份额净值。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）              第十三部分 基金收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益的 孰低数。   三、基金收益分派原则 体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 管理东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分派决策，本基金团结类别的每一基金份额享有同 瓜分派权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。在不违抗法律律例且对基金 份额持有东谈主利益无试验性不利影响的情况下，基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则 进行调治，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时代、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 在礼貌媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务功令》 实践。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”章节 的礼貌。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）             第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值  基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于次月前 5 个作事 日内向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金财产中一次性支付给 基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于次月前 5 个作事 日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金财产中一次性支取。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。销 售服务费的狡计方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费  E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值  基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主于次月前 5 个作事日内向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金财产中一 次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 4—10 项用度，根据筹商律例及相应契约礼貌，按用度 试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的神色  下列用度不列入基金用度： 失；  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”章节的礼貌。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的礼貌代扣代缴。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）              第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 照筹商礼貌编制基金管帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 礼貌的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息流露办法》在礼貌媒介公告。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）              第十六部分 基金的信息流露  一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动 性风险管理礼貌》、《基金合同》过火他筹商礼貌。联系法律律例对于信息流露的礼貌发生 变化时，本基金从其最新礼貌。  二、信息流露义务东谈主  本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律律例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组 织。  本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时代内，将应予流露的基金信息通过合适 中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）和《信息流露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时代和方式 查阅或者复制公开流露的信息良友。  三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开流露的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开流露的信息采用阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开流露的基金信息  公开流露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具良友纲要 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 东谈主大会召开的功令及具体程序，说明基金家具的本性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主服务等 内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个作事日内，更新基金招募说明书，并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明 书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》见效后，基金家具良友纲要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 三个作事日内，更新基金家具良友纲要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具良友纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的， 基金管理东谈主不再更新基金家具良友纲要。  （二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在礼貌报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金家具良友纲要、《基金合同》和基金托管契约登载在 礼貌网站上，其中基金家具良友纲要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在礼貌网站上。  （三）《基金合同》见效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站上登载《基金 合同》见效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》见效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在礼貌网站流露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。  在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露灵通日的种种基金份额净值和基金份额 累计净值。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站流露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息良友。  （六）基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述（含资产组合 季度讲述）  基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 于礼貌网站上，并将年度讲述指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在礼貌网站上，并将中期讲述指示性公告登载在礼貌报刊上。  基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述 登载在礼貌网站上，并将季度讲述指示性公告登载在礼貌报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年 度讲述。  如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时讲述“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下披 露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的迥殊 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金延续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组结伴 产情况过火流动性风险分析等。  （七）临时讲述  本基金发生要紧事件，筹商信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》编制临时讲述书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 发生变更； 净值低于 5000 万元情形的； 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）领会公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息流露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开领会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资资产营救证券的信息流露   基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中流露其持有的资产营救证券总额、资产营救 证券市值占基金净资产的比例和讲述期内系数的资产营救证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度讲述中流露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占 基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。 如将来法律律例或中国证监会有另行定的，从其礼貌。   （十一）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。   （十二）计帐讲述   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在礼貌网站上，并将计帐讲述指示性公 告登载在礼貌报刊上。   （十三）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专诚部门及高等管理东谈主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息流露内容与 边幅准则等律例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时讲述、 更新的招募说明书、基金家具良友纲要、基金计帐讲述等公开流露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中弃取一家报刊流露本基金信息。基金管理东谈主、 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证联系报送信 息的真正、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介流露信息，然而其他寰球媒介不得早于礼貌媒介流露信息，况且在不同媒介上流露团结 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主扶植信息流露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会联系礼貌。前述自主流露 如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律想法书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例礼貌将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延流露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金信息： 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所想法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且采用估值本事仍导致公允价值存在要紧 不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定 性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，阐述相应 侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 东谈主恳求申购、赎回或革新侧袋账户份额的，该申购、赎回或革新恳求将被拒却。 金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或减速支付赎回款项。 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理东谈主在联系公告中礼貌。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作规划和基金事迹规划应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调治， 但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （四）基金的收益分派 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额兴隆基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派条件。   （五）基金的信息流露   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在基金按时讲述中流露讲述期内特定资产处置进展情况。基金管理东谈主披 露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终变 现价钱。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时代、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等枢纽信息。   （六）特定资产处置计帐   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并流露专项审计想法。   三、本部分对于侧袋机制的联系礼貌，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将 来法律律例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管功令针对 侧袋机制的内容有进一步礼貌的 ，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当程序后， 在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改、调治 或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。市 场风险主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。 响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。 单一的久期规划并不成充分反馈这一风险的存在。 这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降 时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得与之前比拟较少的收 益率。   （二）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险，包括但不限于：   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法速即、低成腹地调治基金投资 组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于灵通式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回要求，在管理 现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多带来的收益下降风险。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八 部分 基金份额的申购与赎回”，防备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错空洞利用备用的流动性风险管理器具以减 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 少或应付基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回恳求被暂停接受或缓期办理、赎回款项被 减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用舞动订价、基金实施侧袋机制等 风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有精粹流动性的金融器具，投资于债券资产的比例不低于基金 资产的 80%。跟着我国债券市集来往机制的冉冉完善、投资者结构的优化、信息流露联系法律 律例的推出，我国的债券市集还是具备较好的流动性。同期，基金管理东谈主在筛选投资标的及 投资时也会充分谈判可能存在的流动性风险，在个券弃取时精选具有精粹流动性的优质标的。 然而在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金管理东谈主将根据历史经 验和现实条件进行现款比例调控或现款与证券的振荡，并结合种种标的资产的预期流动性合 理进行资产竖立，以禁止流动性风险。   基金管理东谈主已建立里面多数赎修起对机制，对基金多数赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金管理东谈主会根据试验情况进行流动性评估， 阐述是否不错接受系数赎回恳求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东谈主会 在充分评估基金组结伴产变现才气、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、 阐述赎回恳求。基金管理东谈主不错采用备用的流动性风险管理当付顺序，包括但不限于：（1） 缓期办理多数赎回恳求；（2）暂停接受赎回恳求；（3）减速支付赎回款项；（4）中国证监 会认定的其他顺序。   （1）缓期办理赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回的 情形及处理方式”，防备了解本基金缓期办理赎回恳求的情形及程序。   在此情形下，投资者的一谈或部分赎回恳求可能将被缓期办理，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，防备了解本基金暂停接 受赎回恳求的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主的部分或一谈赎回恳求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，防备了解本基金减速支 付赎回款项的情形及程序。  在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时代将可能比一般平日情形下有所蔓延。  （4）收取短期赎回费  本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。  （5）暂停基金估值  投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 防备了解本基金暂停估值的情形及程序。  在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回恳求或减速 支付赎回款项。  （6）舞动订价  当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金估值的 公道性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例时，相应调增或调减基金份 额净值。因此，在多数赎回情形下，若是管理东谈主采用舞动订价器具，当日赎回的基金份额净 值会被调减。  （7）侧袋机制  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和革新。因特定资产的变刻下代具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 靠近损失。  投资东谈主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”防备了解本基金启用侧袋机制的 情形及程序。  （三）信用风险  信用风险主要来自于刊行东谈主、进款银行过火担保东谈主，指债券、资产营救证券等信用证券 刊行主体信用景况恶化，导致信用评级下降以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外， 信用风险也包括证券来往敌手因爽约而产生的证券交割风险。  （四）本基金的迥殊风险  本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定风险 即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的的成长 性与市集一致预期不符而形成个券价钱发扬低于预期的风险。   基金合同见效后，勾搭 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当按照《基金合同》约定的程序进行基金财产计帐并 顺利拒绝《基金合同》，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。因此基金份额持有东谈主将可能面 临《基金合同》自动拒绝的风险。   本基金投资资产营救证券，资产营救证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产营救证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产营救证券市集领域及来往活跃进度的影响，资产营救证券可能无法 在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产营救证券之债务东谈主出现爽约，或在来往过程中发生交收爽约，或由于资产营救 证券信用质料裁减导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   本基金可投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公斥地行和来往， 且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质料恶化或投资者大宗 赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券， 由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （五）积极管理风险   在试验投资操作过程中，基金管理东谈主可能限于常识、本事、熏陶等成分而影响其对子系 信息、经济形势和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹发扬不一定延续优于其 他品种。   （六）操作或本事风险   联系当事东谈主在业务各程序操作过程中，因里面适度存在弱势或者东谈主为成分形成操作失实 或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法来往、管帐部门诈骗、来往毛病、IT 系统故 障等风险。   在灵通式基金的各式来往行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响来往的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   （七）基金管理东谈主职责拒绝风险   因违警计议或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管理东谈主被照章取消基金管理阅历或 照章完了、被照章肃清或者被照章宣告停业等情况。在基金管理东谈主职责拒绝情况下，投资者 靠近基金管理东谈主变更或基金合同拒绝的风险。基金管理东谈主职责拒绝，触及基金管理东谈主、临时 基金管理东谈主、新任基金管理东谈主之间作事永诀的，联系基金管理东谈主对各自履职行动照章承担责 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 任。  （八）其他风险  构兵、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构爽约、托管行爽约等超出基金管理东谈主自身 顺利适度才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。  二、声明 东谈主与销售机构都不成保证其收益或本金安全。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）       第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产计帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 依照《信息流露办法》在礼貌媒介公告。  二、《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当拒绝： 接的； 元情形的；  三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律 想法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈独揽有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在礼貌网站上，并将计帐讲述指示性公告 登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例礼貌的最低 年限。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）             第二十部分 基金合同的内容摘抄  一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金管理东谈主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管理基金财 产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及筹商法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度筹商法律礼貌，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采用必要顺序保护基 金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；  （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》礼貌的用度；  （10）依据《基金合同》及筹商法律礼貌决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与革新等业务恳求；  （12）依照法律律例为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；  （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；  （16）在合适筹商法律、律例的前提下，制订和调治筹商基金认购、申购、赎回、转 换、非来往过户、转托管及按时定额投资等的业务功令； 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎极力的原则管理和运用基金财产；  （4）配备敷裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采用适当合理的顺序使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的礼貌，按筹商礼貌狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；  （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商礼貌，履行信息流露及讲述义 务；  （12）保守基金贸易秘要，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予遮蔽，不向他东谈主泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；  （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按礼貌保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系良友，保 存期限不低于法律律例礼貌的最低年限； 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在礼貌时代发出，况且保证投资者 大约按照《基金合同》礼貌的时代和方式，随时查阅到与基金筹商的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到筹商良友的复印件；   （18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；   （19）靠近完了、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及国 家法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并采用必要顺序保护基金投资者的利益； 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券来往资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）自基金合同见效之日起，照章律律例和《基金合同》、《托管契约》的礼貌以憨厚 信用、极力尽责的原则持有并安全防守基金财产；  （2）确立专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备敷裕的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对所 托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面彼此孤独；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）防守由基金管理东谈主代表基金订立的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金贸易秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开流露前赐与遮蔽，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息流露事项；  （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具想法，说明基金管理 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是基金管理东谈主有未实践 《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适当的顺序；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系良友，保存期限不低于法 律律例礼貌的最低年限；  （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按礼貌制作联系账册并与基金管理东谈主查对； 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商礼貌，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；  （18）靠近完了、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而免除；  （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追 偿；  （21）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律律例另有礼貌或本基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项诈骗 表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息良友； 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）看重阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）接受基金管理东谈主或销售机构要求的风险承受才气观察和评价，如实提供身份信息、 投资熏陶、财产景况、风险融会等联系信息，并保证所提供良友、信息的真正性、准确性、 竣工性；  （4）照应基金信息流露，实时诈骗权利和履行义务；  （5）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；  （6）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的有限作事；  （7）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （8）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （9）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （10）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有礼貌或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈独揽有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额持有东谈主大会不确立日常机构。  （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）革新基金运作方式； 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主义、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；  （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有 东谈主大会：  （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；  （5）增多、取消或调治基金份额类别成立；  （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例礼貌或中国证监会许可的范围内 调治筹商认购、申购、赎回、革新、基金来往、非来往过户、转托管及按时定额投资等业务 功令；  （7）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。  （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主忽视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知忽视提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知忽视提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时代、通告内容、通告方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时代、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时代和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、表决意 见寄交的截止时代和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决想法的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计 票进行监督的，不影响表决想法的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基 金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈独揽有基金份额 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授合适法律律例、《基金合同》和会议通告的礼貌， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈独揽有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内勾搭公布联系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理 东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告礼貌的方式收取基金份额持有 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不干涉收取表决想法的，不影响表决效能；   （3）本东谈主顺利出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表决 想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决想法或授权他东谈主代表 出具表决想法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东谈主出具的托福东谈独揽 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大 会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有东谈主不错书面、蚁集、 电话、短信或其他方式进行表决。 下，授权方式不错采用书面、蚁集、电话、短信或其他方式，召集东谈主接受的具体授权方式在 会议通告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会独揽东谈主按照下列第（七）条礼貌程序确定和公布监票 东谈主，然后由大会独揽东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会独揽东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能独揽大会的情况下，由基金托管东谈主 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 授权其出席会议的代表独揽；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能独揽大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的独揽东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或独揽基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以极度决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有礼貌或基金合同另有约定外，革新 基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合 并以极度决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲授，不然提交合适会议通 知中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通告礼貌的表 决想法视为灵验表决，表决想法婉曲不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的独揽东谈主应当在会议 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 首先后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基 金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主 大会的独揽东谈主应当在会议首先后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会独揽东谈主马上公布计票结 果。  （3）若是会议独揽东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会独揽东谈主应当马上公布从头盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决想法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。  （八）见效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息流露办法》在礼貌媒介上公告。若是 采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份额持有东谈主大会的决 议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 经管力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈独揽有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时代的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的独揽东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系礼貌以本节特殊约定内容为准，本 节莫得礼貌的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主提前公告后，可顺利 对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则 体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 管理东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分派决策，本基金团结类别的每一基金份额享有同 瓜分派权；  本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。在不违抗法律律例且对基金 份额持有东谈主利益无试验性不利影响的情况下，基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则 进行调治，不需召开基金份额持有东谈主大会。  四、与基金财产管理、运用筹商用度的提取、支付方式与比例  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的狡计方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值  基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于次月前 5 个工 作日内向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主于次月前 5 个工 作日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。销 售服务费的狡计方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   H 为逐日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主于次月前 5 个作事日内向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后从基金财产中一 次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券（含国 债、金融债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、地方政府债、公斥地行的次级债、可 分离来往可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府营救机构债券、政府营救债 券、证券公司短期公司债券）、资产营救证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、通告 进款、按时进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系礼貌）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可革新债券(可分离来往可转债的纯债部 分除外)、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个来往 日日终，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当程序 后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来往日日终，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%，完 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例，不得高出基金资产净值 的 10％；   （6）本基金持有的一谈资产营救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产营救证券的比例，不得高出该资产营救证 券领域的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产营救证券，不得超 过其种种资产营救证券悉数领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上(含 AA+)的资产营救证券。基金持有资产 营救证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内赐与一谈卖出；   （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出其上一日基金资产净值的 延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得高出该基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金领域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不合适该比例限制的，基金 管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律律例或监管 部门另有礼貌的从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起先先。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  为退换基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷作事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕来往、独揽证券来往价钱过火他不刚直的证券来往行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞让的其他行为。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验适度东谈主或者 与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，禁止利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实践。联系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与流露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。  上述辞让行动的设定依据为本基金合同见效时法律律例及监管机关的要求，若是法律法 规或监管机关对上述辞让行动取消或进行调治的，基金管理东谈主在履行适当程序后，本基金不 再受联系限制或按照调治后的礼貌实践。  六、基金净值信息的狡计方法和公告方式  （一）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （二）估值方法  （1）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外），考中估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），考中估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （3）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值本事确定公允价值；来往所市集 挂牌转让的资产营救证券，采用估值本事确定公允价值；在估值本事难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  （4）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付市集报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应采用估值本事确定其公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 较着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 允价值的情况下，按成本估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 的公道性。 定估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律律例的礼貌或者未能充分退换基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商治理。  根据筹商法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核作事。因此，就与本基金筹商 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。  （三）基金净值信息  《基金合同》见效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在礼貌网站流露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）  在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露灵通日的种种基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站流露半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 依照《信息流露办法》在礼貌媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当拒绝： 接的； 元情形的；  （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律 想法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈独揽有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在礼貌网站上，并将计帐讲述指示 性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例礼貌的最低 年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁功令进 行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有经管力。除非仲 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 裁裁决另有礼貌，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚恳、极力、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，退换基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行 政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。  九、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公 时势和营业时势查阅。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）          第二十一部分 基金托管契约的内容摘抄  一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金管理东谈主  称呼：惠升基金管理有限作事公司  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦 11 楼 1106 号  办公地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 B 座 18 层  邮政编码：100033  法定代表东谈主：张金锋  成立日历：2018 年 9 月 28 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可20181080 号  组织花样：有限作事公司  注册成本：1.2 亿元东谈主民币  存续期间：延续计议  计议范围：公开召募证券投资管理基金管理、基金销售、特定客户资产管理和中国证监 会许可的其他业务。  （二）基金托管东谈主  称呼：中原银行股份有限公司（简称：中原银行）  住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号  邮政编码：100005  法定代表东谈主：李民吉  成立日历：1992 年 10 月 14 日  批准确立机关和批准确立文号：中国东谈主民银行银复（1992）391 号  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200525 号  组织花样：股份有限公司  注册成本：1538722.398300 万东谈主民币  存续期间：延续计议  计议范围：接管公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理 收付款项；提供防守箱服务；结汇、售汇业务；保障兼业代理业务；经中国银行业监督管理 委员会批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动诈骗监督权 对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券（含国 债、金融债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、地方政府债、公斥地行的次级债、可 分离来往可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、政府营救机构债券、政府营救债 券、证券公司短期公司债券）、资产营救证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、通告 进款、按时进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系礼貌）。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可革新债券(可分离来往可转债的纯债部 分除外)、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个来往 日日终，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当程序 后，不错调治上述投资品种的投资比例。 督：   本基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来往日日终，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%，完 全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件礼貌的比例限制； 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例，不得高出基金资产净值 的 10％；   （6）本基金持有的一谈资产营救证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产营救证券的比例，不得高出该资产营救证 券领域的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产营救证券，不得超 过其种种资产营救证券悉数领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上(含 AA+)的资产营救证券。基金持有资产 营救证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内赐与一谈卖出；   （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出其上一日基金资产净值的 延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得高出该基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金领域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不合适该比例限制的，基金 管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律律例或监管 部门另有礼貌的从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起先先。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的礼貌为准。   （1）承销证券； 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、独揽证券来往价钱过火他不刚直的证券来往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞让的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验适度东谈主或者 与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，禁止利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实践。联系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与流露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   上述辞让行动的设定依据为基金合同见效时法律律例及监管机关的要求，若是法律律例 或监管机关对上述辞让行动取消或进行调治的，基金管理东谈主在履行适当程序后，本基金不再 受联系限制或按照调治后的礼貌实践。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集来往的来往敌手资信风险适度 顺序进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业圭臬的银行间市集来往敌手的名单， 并按照审慎的风险适度原则在该名单中约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个作事日内回函阐述收到该名单。基金管理东谈主应按时或不按时对银行间市集 现券及回购来往敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集来往敌手时须提前书面 通告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个作事日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金管理 东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调治的名单首预知效，新名单见效前已与本次剔除的 来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算。   基金托管东谈主对基金管理东谈主发送的银行间市集来往敌手名单的回函，仅久了其已收到该等 名单，基金托管东谈主无义务审核基金管理东谈主提供的来往敌手名单是否合适法律律例的礼貌及本 契约的约定。   基金管理东谈主负责对来往敌手的资信适度，按银行间债券市集的来往功令进行来往，并负 责治理因来往敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此形成的作事及损失。若 未践约的来往敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时代前仍未承担爽约作事过火他联系法 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 律作事的，基金管理东谈主应积极向联系来往敌手追偿。  （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集来往的来往方式的适度。  基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，需按来往敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的来往结算方式进行来往。如基金管理东谈主未提供名单，视为可与全市集来往对 手进行来往。若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的来往方式进行来往时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与来往敌手从头确定来往方式，经提醒后仍未改正时形成基 金资产损失的，基金托管东谈主不承担作事。  基金管理东谈主投资银行按时进款应合适联系法律律例约定。基金管理东谈主在投资银行按时存 款的过程中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、进款期限等方面的限制。基金管理 东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此弃取进款银行。因基金管理东谈主违抗上述原则 给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何作事。开立按时进款账户时，按时进款账户的户 名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全防守和日常监督核查的原则，进款行应 尽量弃取托管账户所在地的分支机构。对于跨行按时进款投资，基金管理东谈主必须和进款机构 订立按时进款契约，约定两边的权利和义务，该契约算作划款指示附件。该契约中必须有如 下明确条件：“进款证实书、存单不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背 书；本息到期反璧或提前支取的系数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号 等），不得划入其他任何账户”。并依照本契约叮嘱原则对存单叮嘱经过赐与明确。对于跨 行进款，基金管理东谈主需提前与基金托管东谈主就按时进款契约及存单叮嘱经过进行换取。除非存 款契约中礼貌进款证实书由进款行防守或进款契约算作进款支取的依据，存单叮嘱原则上采 用进款行上门服务的方式。特殊情况下，采用基金管理东谈主叮嘱存单的方式。在取得进款证实 书后，基金托管东谈主防守证实书本来。基金管理东谈主指定专东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息 后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或叮嘱，以确保与基金托管东谈主所叮嘱凭证的真正 性、准确性和竣工性。基金托管东谈主仅负责对印鉴卡与进款证实书等凭证进行防守，不负责对 印鉴卡与进款证实书等凭证真伪的辩别，不承担印鉴卡与进款证实书等凭证对应进款的本金 及收益的安全。基金托管东谈主对投资后处于基金托管东谈主试验适度之外的资产不承担防守作事。 跨行按时进款账户的预留印鉴为基金托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。  （二）基金托管东谈主应根据筹商法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、基金合同、 基金托管契约筹商礼貌时，应实时以书面花样通告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到书 面通告后应实时查对，并以书面花样向基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 解释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。由此 形成的损失由基金管理东谈主承担。  对于依据来往程序尚未成交的且基金托管东谈主在来往前大约监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违抗法律律例礼貌或者违抗基金合同约定的，应当拒却实践，立即通告基金 管理东谈主，并向中国证监会讲述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控规划或依据来往程序还是成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金管理东谈主， 并讲述中国证监会。  基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时代内答复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据良友和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应立即讲述中国证监会，同期通告基金管 理东谈主限期纠正。  基金管理东谈主无刚直情理，拒却、窒碍基金托管东谈主根据本契约礼貌诈骗监督权，或采用拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。  （四）基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供监督所必需的来往材料等信息，并确保所提供的 材料竣工、准确、真正、灵验。  基金托管东谈主的投资监督受限于基金管理东谈主、证券经纪机构过火他中介机构提供的数据和 信息，合规投资的作事在基金管理东谈主。基金托管东谈主对上述机构提供信息的真正性、准确性、 实时性和竣工性不作任何担保、默示或久了，对上述机构提供信息毛病、遗漏或蔓延所引起 的损失不承担作事。  基金托管东谈主在其现存信息本事条件下无法灵验识别或计量的投资范围及投资限制，由基 金管理东谈主自行监督。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户过火他投资所需账户、复核基金 管理东谈主狡计的基金资产净值和种种基金份额净值，根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系 信息流露和监督基金投资运作等行动。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 行或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、本托管契约过火他筹商礼貌时，基金管理东谈主应实时以书面花样通告基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对阐述并以书面花样向基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管理东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。 基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主根据其罪戾进度补偿基金因此所碰到的相应损失。  基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即讲述中国证监会和银行业监督管理 机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应就基金管理东谈主合理的疑义进行解释。  基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系良友以供基金 管理东谈主核查托管财产的竣工性和真正性，在礼貌时代内答复基金管理东谈主并改正。  基金托管东谈主无刚直情理，拒却、窒碍基金管理东谈主根据本契约礼貌诈骗监督权，或采用拖 延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主忽视告诫仍不改正 的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。  四、基金财产防守  （一）基金财产防守的原则 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与孤独。 行协商治理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事作事、分派本基金的任何 资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户退换费等用度）。 并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金管理东谈主应采用顺序进行催 收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的损失，基 金托管东谈主应赐与必要的协助和配合，但对此不承担任何作事。 产。  （二）召募资金的考证 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等筹商礼貌后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的托管资金专诚账户，同期在礼貌时代内，遴聘合适《中华东谈主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由干涉验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。   （三）基金的托管资金专诚账户的开立和管理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴为基金托管东谈主的托管业务专用章 和监管名章各一枚，由基金托管东谈主防守和使用。开立的基金托管资金账户应罢免《单元银行 结算账户管理契约》礼貌。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进 行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户的开设和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金管理东谈主负责。 投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系礼貌，则基金托管东谈主与基金管理东谈主协商 处理。   （五）债券托管账户的开立和管理   《基金合同》见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的筹商 礼貌，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主代表基金订立中国银行间市集 债券回购来往主契约。   （六）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金管理东谈主应在基金投资银行按时进款之前向基金托管东谈主提供经持重弃取的、本基金适 用的进款银行名单。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行进款名单进行来往。 基金管理东谈主可根据市集情况需要调治进款银行名单，应向基金托管东谈主说明情理，在投资按时 进款前 5 个作事日内与基金托管东谈主协商治理。   基金投资银行按时进款应由基金管理东谈主与进款银行总行或其授权分行订立总体团结协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行订立具体进款契约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细目。   为禁止特殊情况下的流动性风险，按时进款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按时进款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按时对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真正、准确。   （七）券商资金账户的开立和管理 办理基金托管东谈主所托管的本基金在证券来往所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备 付金的收取按照代理证券买卖的证券经纪商的礼貌实践。 通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至其他任何银行账户。 任。基金托管东谈主不负责办理场内的证券来往资金计帐，也不负责防守证券资金账户内存放的 资金。   （八）其他账户的开设和管理 金托管东谈主负责开立。新账户按筹商礼貌使用并管理。   （九）基金财产投资的筹商有价凭证等的防守 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库，也 可存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结 算有限作事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东谈主 持有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金 托管东谈主之外机构试验灵验适度的资产不承担防守作事。   托福资产投资银行进款（包括按时进款、契约进款等），基金管理东谈主应与进款机构订立 按时进款契约，约定两边的权利和义务，该契约算作划款指示附件，该契约中必须有如下明 确条件：“进款证实书、存单不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本 息到期反璧或提前支取的系数款项必须划至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不得 划入其他任何账户”。如进款契约中未体现前述条件，基金托管东谈主有权拒却进款投资的划款 指示。进款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其预留印鉴必须有一枚基金托管东谈主 监管钤记。银行进款账户开立的进款证实书或存单原件由基金托管东谈主防守。   （十）与基金财产筹商的要紧合同的防守   与基金财产筹商的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署 的、与基金财产筹商的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主防守。除本契约另有 礼貌外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的要紧合同包括但不限于基金年度审计 合同、基金信息流露契约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主 和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式 将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将本来投递基金托管东谈主处。要紧合同的 防守期限不低于法律律例礼貌的最低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得移动。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是按照每个作事 日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国 家另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主每个作事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。基金管理东谈主 应每个作事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的礼貌暂停估值时除 外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按礼貌对外公布。  （二）基金资产估值方法  基金所领有的债券、货币市集器具、资产营救证券和银行进款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。  （1）证券来往所上市的有价证券的估值 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 牌转让的资产营救证券，采用估值本事确定公允价值；在估值本事难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值； 跃市集上未经调治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应付市集报价进行调治以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集 行为很少的情况下，应采用估值本事确定其公允价值。  （2）初次公斥地行未上市的债券，采用估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在较着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （4）对质券公司短期公司债券，采用估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。  （5）团结债券同期在两个或两个以上市集来往的，按债券所处的市集分别估值。  （6）持有的银行按时进款或通告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利息收 入。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   （7）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金估 值的公道性。   （9）联系法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新 礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及联系法 律律例的礼貌或者未能充分退换基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据筹商法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐作事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核作事。因此，就与本基金筹商 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的顺序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值毛病时，视为该类基 金份额净值毛病。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值毛病，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的作事东谈主应当对由于该 估值毛病碰到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值毛病处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值毛病作事方应实时协调各方， 实时进行蜕变，因蜕变估值毛病发生的用度由估值毛病作事方承担；由于估值毛病作事方未 实时蜕变已产生的估值毛病，给当事东谈主形成损失的，由估值毛病作事方对顺利损失承担补偿 作事；若估值毛病作事方还是积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有敷裕的时代进行蜕变而 未蜕变，则其应当承担相应补偿作事。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   （2）估值毛病的作事方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责，况且仅对估 值毛病的筹商顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值毛病而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值毛病责 任方仍应付估值毛病负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值毛病作事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得不 当得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额 加上还是赢得的欠妥得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值毛病作事方。   （4）估值毛病调治采用尽量归附至假设未发生估值毛病的正确情形的方式。   估值毛病被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值毛病发生的原因确定估 值毛病的作事方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值毛病形成的损失进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法由估值毛病的作事方进行蜕变和补偿损 失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构进 行蜕变。   （1）基金份额净值狡计出现毛病时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的顺序防患损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中 国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的作事，经阐述后按以下条件进行补偿： 对等基础上充分考虑后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议实践，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪戾进度各自承担相应的作事。 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 基金份额净值狡计毛病而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成的舛错不作 为基金资产估值毛病处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券来往所、证券经纪商、第三方估值机构或登记结算 公司品级三方机构发送的数据毛病，或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基金管理东谈主与 基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、适当、合理的顺序进行检 查，然而未能发现该毛病或即使发现毛病但因前述原因无法实时蜕变的，由此形成的基金资 产估值毛病，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当免除补偿作事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当 积极采用必要的顺序放置或缩小由此形成的影响。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照联系各方约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独马上成立、登录和防守本基金的全套账册，对子系各方各自的账册按时 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金按时讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。   基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个作事 日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   基金管理东谈主在季度收尾之日起 15 个作事日内完成季度讲述编制并公告；在上半年收尾之 日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度讲述编制并公 告。   基金管理东谈主在月度报表完成后，以传真方式或两边约定的其他方式将筹商报表提供基金 托管东谈主复核；基金托管东谈主应实时复核，并将复核结果实时以书面或两边约定的其他方式通告 基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度讲述完成后，将筹商讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应实时复核，并将复核结果以书面或两边约定的其他方式通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中 期讲述完成后，将筹商讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应实时复核，并将复核结果以 书面或两边约定的其他方式通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度讲述完成后，将筹商讲述提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应实时复核，并将复核结果书面或两边约定的其他方式通告 基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调治，调治以联系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核想法 书或进行电子阐述，联系各方各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书或进行电子阐述，以备有权机构对子系文献审核时指示。   （六）暂停估值的情形 金管理东谈主应当暂停估值；   六、基金份额持有东谈主名册的防守   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善防守的基金份额持有东谈主名册，包括基金合同见效 日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、 称和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系功令分别防守基金份额持有东谈主名册。防守方式不错采用电 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号） 子或文档的花样。登记机构的保存期限不低于法律律例礼貌的期限。  如基金托管东谈主要求，基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。  基金托管东谈主以电子版花样妥善防守基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限不低于法律律例礼貌的期限。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应谨守遮蔽义务。  若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东谈主名册，应按筹商 律例礼貌各自承担相应的作事。  七、托管契约的变更与拒绝  （一）托管契约的变更程序  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与基金合同的礼貌有任何冲破。基金托管契约的变更应当报中国证监会备案。本契约 约定事项如与法律律例、基金合同的礼貌相冲破的，应以法律律例及基金合同的礼貌为准； 基金合同未约定的，应以本契约约定为准。  （二）基金托管契约拒绝的情形  发生以下情况之一的，本托管契约拒绝：  八、争议治理方式  两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，可通过友好协商解 决。如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 根据提交仲裁时该会的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁 两边当事东谈主均具有经管力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，链接诚恳、极力、尽 责地履行基金合同和托管契约礼貌的义务，退换基金份额持有东谈主的正当权益。  本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行 政区和台湾地区法律）统帅。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）        第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供以下一系列服务：   一、基金份额持有东谈主登记服务   基金管理东谈主或者托福基金登记机构为基金份额持有东谈主提供登记服务。基金登记机构配备 安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东谈主办理基金账户与基金份 额的登记、管理、托管与转托管，基金份额持有东谈主名册的管理，权益分派时红利的登记、派 发，基金来往份额的计帐过户和基金来往资金的交收等服务。   二、红利再投资服务   基金默许分成方式为现款红利，若基金份额持有东谈主弃取红利再投资花样进行基金收益分 配，该基金份额持有东谈主当期分派所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为相应类别 的基金份额，且不收取申购用度。   三、网上来往服务   基金管理东谈主为基金份额持有东谈主提供网上来往平台。通过先进的蚁集通讯本事，为基金份 额持有东谈主提供高效安全的基金来往服务、实时迅捷的基金信息和搭理服务。   四、主动通告服务   基金管理东谈主不错通过电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额持有东谈主提供各项主动 通告服务；基金管理东谈主公告及枢纽信息将通过礼貌媒介发布。若是基金份额持有东谈主需要提供 纸质的阐述单、对账单的服务，可致电基金管理东谈主客户服务中心索求。   五、查询服务   为便捷基金份额持有东谈主随时了解基金管理东谈主联系信息及投资资讯，基金管理东谈主灵通网上 查询等方式。基金份额持有东谈主不错通过官方网站等方式进行基金管理东谈主信息查询和基金份额 持有东谈主账户信息查询。   六、多元良友索求   基金管理东谈主为基金份额持有东谈主提供防备的专科基金投资良友，便于办理各式来往手续， 同期为便捷基金份额持有东谈主索求，基金管理东谈主提供了多元化的良友索求服务，索求阶梯种种， 良友内容丰富防备。   系数对外公布文献及各式联系历史文献均可向客户服务东谈主员索求，客户服务东谈主员可通过 传真、Email 提供；同期，基金管理东谈主网站上提供各式良友、业务表单及公告下载。   七、资讯服务定制 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）   为进一步提高基金运作的透明度，扶植服务品性，使基金份额持有东谈主实时了解基金投资 资讯，基金管理东谈主推出全地方资讯服务定制神色。基金份额持有东谈主可通过客服热线、基金管 理东谈主网站、短信定制各式资讯，基金管理东谈主通过 Email、短信等多渠谈发送资讯定制服务。   八、投资业务究诘   基金管理东谈主领有一支赤身露体、专科常识全面的投资参谋人队列，基金管理东谈主的专科客户 服务代表将在礼貌的作事时代内回答客户忽视的问题，提供对于基金投资全地方的究诘服务。   九、投诉与建议的受理   基金管理东谈主合计基金份额持有东谈主的合理建议是基金管理东谈主发展的能源与地方。   若是对基金管理东谈主提供的各式服务感到不悦目或有其他需求，可通过电话、来信、传真、 Email、手机短信等各式方式随时向基金管理东谈主忽视，也可顺利与客户服务东谈主员筹商，基金管 理东谈主将采用限期处理、分级管理的原则，实时处理客户的投诉与建议。   十、客户互动行为   基金管理东谈主为基金份额持有东谈主举办各式互动行为，如基金份额持有东谈主碰面会、搭理讲座 等，以加强基金份额持有东谈主与基金管理东谈主之间的互动筹商。   十一、基金管理东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需要、市集景况以及基金管理东谈主服务才气 的变化，增多、修改上述服务神色。   十二、基金管理东谈主客户服务中心筹商方式   客户服务电话：4000005588   网址：www.risingamc.com   客户服务电子信箱：services@risingamc.com   十三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，可通过上述方式筹商基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领略了本招募说明书。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）              第二十三部分 其他应流露事项                     公告事项                流露日历 惠升基金管理有限作事公司对于惠升和安纯债债券型证券投资基金提前 收尾召募的公告 惠升基金管理有限作事公司对于增聘惠升和安纯债债券型证券投资基金 基金司理的公告 惠升和安纯债债券型证券投资基金基金家具良友纲要更新              2023-08-10 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2023 年第 1 号）   2023-08-10 惠升和安纯债债券型证券投资基金基金合同见效公告                2023-08-10 惠升和安纯债债券型证券投资基金灵通日常申购（赎回、革新、按时定 额投资）业务的公告 惠升基金管理有限作事公司对于增聘惠升和安纯债债券型证券投资基金 基金司理的公告 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2023 年第 2 号）   2023-09-25 惠升和安纯债债券型证券投资基金基金家具良友纲要更新              2023-09-25 惠升和安纯债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度讲述         2024-01-19 惠升和安纯债债券型证券投资基金 2023 年年度讲述             2024-03-28 惠升和安纯债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度讲述         2024-04-19 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）       第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式  一、招募说明书的存放地点  本招募说明书发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主按照联系法律律例礼貌将信息置备于公 司住所，以供社会公众查阅、复制。  二、招募说明书的查阅方式  投资东谈主可在办公时代免费查阅本基金的招募说明书，或通过基金管理东谈主、基金托管东谈主的 网站查询，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但内容应以本基金招募说明书的本来 为准。 惠升和安纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（2025 年第 2 号）                第二十五部分 备查文献  以下文献存于基金管理东谈主及基金托管东谈主办公时势备投资者查阅。  一、中国证监会准予惠升和安纯债债券型证券投资基金召募注册的文献  二、《惠升和安纯债债券型证券投资基金基金合同》  三、《惠升和安纯债债券型证券投资基金托管契约》  四、法律想法书  五、基金管理东谈主业务阅历批件和营业派司  六、基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司  七、中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约及基金 的各式按时和临时公告。                                        惠升基金管理有限作事公司                                             二〇二五年五月

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